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                  企业刑事合规的主要内容
                  发布于 2022-02-16

                          刑事○合规业务中的内容很多,目前它主要包括一般刑事】合规、特定问题刑事合规和刑事调〗查的应对。值得注意的是,这三项都发生◤在立案侦查启动之前,我们把合规称之为体检业务,把辩护ㄨ叫治疗服务。"上工治未病”,医疗行业发展的一个必然规律是体检先于治疗、诊断重于→手术,法律服务业中的合↑规业务也如此。

                         一、一般刑事合规

                    首先来看『刑事合规的第一个要素——一般性刑事合规。一般性刑事合规是什么?就是在没有遇到具体法律风险的前提下,律师为企业提供常ㄨ态化的日常性合规法律服务。

                    一般意义上的刑事合规,包括以下几个方面:一是重↓大决策交易行为的审查把关。这就等于企业每一步的经营、投资、并购都得有律师的身影,每一步都得看有没有刑事法律风险;二是完善规章制度,堵塞漏洞,防止出现商业贿赂、偷税、侵犯知识产权等常见的法律风险。建章立制是合规的一项日常性的服务;三是提供合规咨询、报告和授课服务,建立合规文化。

                          二、特定问题的合规

                    特定问题的刑事合规,是指风险即将到来,有大量的迹象表明公司或者公司的高管即将面临刑事风险,包括公司的高管被限制出境、公司内部中层或者一般员工被立案侦查、公司高级管理人员开始配合调查等等。这都是风险来临的标志,预示着特定案件、特定罪名、特定问题的刑事ξ风险即将爆发。

                    特定问题的刑事合规,包括以下三ζ 方面内容:一是刑事法律风险的诊断;二是提供防范风险的方案;三是提出进一步完善规章制度,堵塞漏洞的建议。

                         三、刑事调查的应对

                    刑事合规到了最后一步,就是刑事调查的应对。在此过程中,面临调查的公司高管,由∞于缺乏对相关政策法规以及有关调查程序的了解,难免会出现一些不』良情绪,这就需要律师引导他们如何配合相关国家机关的调查。

                    刑事调查的应对主要有以下几个要素:一是帮助当事人了解涉嫌罪名的构成要件、罪与非罪的界限;二是充分讲解诉讼流程、证据规则;三是告诉他们如何面对违法调查,保护自身的诉讼权利。最后,在接受调查时,一定要把证明自己无【罪的证据进行充分的收集保全。

                   
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